中国基金报记者 晨光

又有私募及实控东谈主，接到监管罚单！

近期，广东证监局公布两份行政处罚决定书，当事东谈主为广东珀源私募证券投资基金措置有限公司（以下简称广东珀源）及广东珀源实控东谈主、法定代表东谈主吴某平。

从犯罪事实上看，广东珀源存在夸大宣传、向不特定对象宣传推介私募基金居品等行径。吴某平本东谈主则存在未获取从事证券投资防守业务核准、提供直接或障碍有偿证券投资防守事迹等行径。

最终，广东证监局对广东珀源、吴某平处以3万元罚金；充公吴某平从事监犯证券投资防守犯罪所得255.17万元，并处以200万元罚金。

宣传“年盈利50%以上”

向不特定对象宣传推介私募

行政处罚决定书中露馅，广东珀源存在以下犯罪事实：

广东珀源通过公司网站、微信公众号，使用“成绩便是这样率性，公司旗下居品，年盈利50%以上”等表述夸大宣传私募基金，并通过微信公众号向不特定对象宣传推介“煜融翻倍黑马基金”“私募国中岛基金第1期-煜融金钻3号”等私募基金居品。

同期，吴某平看成广东珀源骨子截止东谈主、法定代表东谈主，是对广东珀源上述违法行直接接厚爱的主宰东谈主员。

对于监管所指出的问题，广东珀源、吴某平也进行了诡辩。其以为，广东珀源不存在虚假宣传犯罪行径，通盘功绩齐是从私募排排网第三方统计数据而来；空虚适用2020年的私募步骤来处罚广东珀源2018年的行径。广东珀源在2019年、2022年已被出具行政监管依次，处罚违犯“一事不二罚”原则等。

不外，对于广东珀源、吴某平的上述解说诡辩看法，广东证监局复核后以为均不诞生，对其解说诡辩看法不予继承。最终，广东证监局决定对广东珀源责令改正、赐与告诫，并处以3万元罚金；对吴某平赐与告诫，并处以3万元罚金。

中国证券投资基金业协会官网信息露馅，广东珀源诞生于2010年9月，2014年5月登记，2023年5月刊出，刊出原因为“终点野心”。

“无证荐股”、收取荐股分红

收入超255万元

除了看成私募基金实控东谈主被罚以外，吴某平也因“无证荐股”等行径碰到监管处罚。

行政处罚决定书露馅，吴某平在深圳小鹅收集技巧有限公司运营的学问付费平台（以下简称小鹅通平台）注册店铺，通过个东谈主微博、微信公众号等引流投资者购买店铺的各式课程或成为会员，通过在视频课程、直播均分析保举股票，添加微信保举股票、在微信群均共享股票交割单、对股票交游建议建议等神气提供证券投资防守事迹。

此外，吴某平还通过向陈某等东谈主保举股票提供证券投资防守事迹，并收取荐股分红。但吴某平未获取从事证券投资防守业务的核准，不具备证券投资防守从业阅历。

经查，2017年8月15日至2022年6月15日，吴某平通过小鹅通平台、银行、支付宝、微信等神气，收取课程费、会员费、荐股分红款等证券投资防守行径收入，狡计255.17万元。

吴某平则反驳称，波及小鹅通平台干系事实认定空虚。吴某平示意，其通过小鹅通平台开展的是课程培训或直播老师，不波及个股保举。小鹅通中的好多收费系为资金“走账”需要，并非为购买课程。课程中运筹帷幄调研的用度，是干系东谈主员参与上市公司调研所必要的差旅费、行径费。

吴某平称，微信群系“合资东谈主”群，方向是让“合资东谈主”更勤学习和聊天，跟监犯防守无关。在宽广群聊信息中截取个别对于股票的表述并界说为监犯投资防守永别理。吴某平“小助手”与会员就股票的同样与吴某平无关。涉案大部分行径发生在2017年到2019年，已过回想时效。荐股分红均系一又友之间的代客剖判，不属于监犯投资防守。

经复核，广东证监局以为，该局照章对当事东谈主监犯开展投资防守进行立案探询和处罚，当事东谈主涉案干系犯罪行径执续至2022年，未独特处罚时效。该局鸠合小鹅通平台提供的视频、交纪行载等材料及资金活水、磋商笔录等笼统认定当事东谈主开展监犯投资防守行径。涉案犯罪行径中的“小助手”系当事东谈主团队成员，笔据当事东谈主的安排开展投资防守行径，收益包摄当事东谈主，当事东谈主应当承担相应犯罪行径效用。

广东证监局笔据当事东谈主诡辩看法，经逐个查对，调减并证据吴某平私自从事证券事迹业务部分的犯罪所得为255.17万元，对吴某平未开展监犯投资防守的看法不予继承。最终，广东证监局决定充公吴某平从事监犯证券投资防守犯罪所得255.17万元，并处以200万元罚金。