（原标题：好意思尚生态、金通灵财务作秀案遭投资者追责，华西、光大证券等5券商成被告、需承担连带补偿包袱）

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蓝鲸新闻12月17日讯（记者 胡劼）近日，因证券诞妄述说包袱纠纷，部分当然东谈主投资者将好意思尚生态和金通灵、5家券商等中介机构告上法院，条款券商承担连带补偿包袱。其中，东兴证券、广发证券触及好意思尚生态证券诞妄述说包袱纠纷案，华西证券、光大证券、国海证券则触及金通灵证券诞妄述说包袱纠纷案。上市券商们，被立体化追责。

具体来看，广发证券算作好意思尚生态2018年非公开刊行股票项蓄意保荐（主承销）机构，东兴证券算作联席主承销商，均于近日收到了广东省深圳市中级东谈主民法院于2024年12月13日出具的《民事裁定书》，触及好意思尚生态证券诞妄述说包袱纠纷案。

本案中，好意思尚生态、广发证券、东兴证券、天衡管帐师事务所（非凡庸俗结伴）、中天运管帐师事务所、上海市锦天城讼师事务所、北京金诚同达讼师事务所等20名被告方被拿告状讼。现在，12名当然东谈主投资者组成的原告方的统统诉讼请求金额约为95.02万元。

另一边，华西证券、光大证券和国海证券则“身陷”金通灵证券诞妄述说包袱纠纷案。该案中的10名当然东谈主投资者对金通灵公司、大华管帐师事务所（非凡庸俗结伴）、华西证券、光大证券、国海证券等统统24名被告拿告状讼。其中，华西证券算作金通灵公司2019年非公开刊行股票保荐名堂承销商、光大证券算作金通灵公司2018年刊行股份购买财富并召募配套资金名堂平稳财务照看人，国海证券则在金通灵公司2017年非公开刊行股票执行执续督导职责中未奋力守法，近日收到南京中院出具的《民事裁定书》。10名当然东谈主投资者的统统诉讼请求金额约为75.64万元。

就上述纠纷案对上市公司损益产生的影响，涉案的5家券商均暗示，鉴于本案审理拟适用代表东谈主诉讼门径，且尚未开庭审理，最终涉诉金额存在不细则性，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。现在公司财务情景矜重，规划情况畴昔，将根据诉讼案件的施展情况实时执行信息线路义务。

需存眷的是，当“堕入”证券诞妄述说包袱纠纷案时，券商算作中介干事方，可能需要承担哪些连带补偿包袱？

盈科讼师事务所结伴东谈概念琦讼师在摄取蓝鲸新闻记者采访时暗示，联系券商在提供干事流程中，如若存在诞妄述说、误导性述说简略首要遗漏，导致投资者遇到亏空，券商需要承担相应的补偿包袱；券商在承销、保荐等业务中，如若未能尽到合理的拜访义务，未能发现刊行东谈主财务作秀等首要问题；或违抗了监管机构的标准，未按标准线路信息、未实施客户身份识别等，导致投资者亏空机，也需要承担补偿包袱。

“对于证券公司等参与其中的证券干事机构而言，除非其能举证解说本人不存在间隙，不然对于在证券刊行、往复中实施诞妄述说的侵权活动，需要对此所激励的亏空承担连带补偿包袱。”功承瀛泰讼师事务所结伴东谈主夏辉告诉记者。

值得一提的是，诚然上述5家券商公布的涉诉金额并不高，但由于原告肯求诉讼阵势是庸俗代表东谈主诉讼，最终涉诉金额尚存不细则性。

北京中银讼师事务所讼师杜东林在摄取记者采访时暗示，庸俗代表东谈主诉讼条款告状时至少有10名以上原告，提名2至5名拟任代表东谈主，并提供初步字据。庸俗代表东谈主诉讼摄取“昭示加入”原则，法院通过公告告知权力东谈主登记，审核通事后列入原告名单。

记者存眷到，监管此前已对好意思尚生态及金通灵案的联系方开出多个“罚单”。比方，在好意思尚生态案中，证监会决定对好意思尚生态责令改正，予以警戒，并处以1330万元罚金；对实控东谈主王迎燕予以警戒，处以1510万元罚金，并摄取终生市集禁入措施。因在好意思尚生态保荐业务中非法非法，广发证券累计被证监会罚没1021.7万元。同期，证监会对两名包袱东谈主王鑫、杨磊杰予以警戒，并分别处以25万元罚金。

本年6月出台的《对于进一步作念好老本市集财务作秀空洞惩防职责的意见》（下称《意见》），便将加大全办法立体化追责力度算作进犯实质。

比方，《意见》说起，要“完善民事追责营救机制，鼓励简化登记、诉讼、实施等门径，加强对投资者补偿辅助，种植空洞非法成本。”在现存职责基础上，进一步深刻首要案件行刑连结，超过对财务作秀公司和“要道少数”的要点打击，要点作念好“追祸首”，严厉措置作秀的策划者和组织者，分手主次包袱。如今，好意思尚生态、金通灵联系方在已摄取行政处罚的情况下，再遭民事索赔，充分体现了监管立体化追责的高压态势。（蓝鲸新闻 胡劼hujie@lanjinger.com）